企业合规管理体系建设

引  言：党的二十大时代背景下企业合规新要求

一、企业合规背景与概述

1. 企业合规约束框架

1）国际条约

2）法律法规

3）行业准则

4）企业章程

5）规章制度

6) 道德准则

2. 企业合规发展趋势

——从被动合规到主动合规的重要转变

3. 我国合规立法进程

——从《央企合规管理指引》到《央企合规管理办法》

二、《央企合规管理办法》重点解析

1. 坚持党对合规管理的领导

——央企合规管理工作的第一项原则

2. 明晰合规组织及职责落实

——董事会及高管合规职能、业务部门合规责任、监督巡查追责落实...

3. 设置合规专门决策组织及职位

——建立合规委员会、首席合规官负责制及签字范围

4. 优化合规管理运行机制

——风险应对、违规举报、考核评价、内部控制、有效性评估等协同发展

5. 打造企业合规文化与合规管理信息化

——形成合规学习培训常态化、建立关键案例与信息系统...

三、《央企合规管理办法》落实要点

1. 企业合规需全面覆盖：

——基础合规、专项合规、特殊合规相协调

2. 企业合规需多角度切入：

——内部合规与外部合规相统一

3. 企业合规需各维度着手：

——合规风险防范与合规管理建设相结合

案例解析：国家外汇管理局通报的十起外汇违规案例引发的合规思考

四、企业合规体系建设指引

1.  企业合规组织系统建设要点

——企业负责人、党委党组织、董事会、经理层、合规委员会、首席合规官

2. 企业合规人才系统建设要点

1）健全外部合规人才引进机制

2) 打造内部合规人员培养模型

3) 建立合规培训系统资料库

讨论辨析：

企业合规师、风险管理师、法律顾问、法务人员、外部律师职能有何不同？

3. 企业合规风险防范系统建设要点

1）风险识别系统

2）风险评估系统

3）风险应对系统

4. 企业合规审查与监督系统建设要点

——引入第三方监督评估组织监测机制

五、企业合规中的人员技能强化指引

1. 企业合规人员工作范围

1）达成企业合规目标

2）落实合规权责清单

3) 制定、修改、完善合规规范

4）提炼业务模式与流程中合规要点

2. 合规人员外部职能体现

——商业伙伴合规管控、相关部门定期合规汇报、对外合规宣传与文化建设...

3. 合规人员内部职能体现

——执行合规计划有效实施、违规事件调查监控、完善合规绩效考察与激励...

拓 展：2021国际标准化组织《合规管理体系要求及使用指南》指定负责人制

六、企业合规重点领域应对

1. 企业刑事合规风险防范

2. 企业数据合规建设要点

3. 企业资金合规体系打造

4.企业环保合规治理机制

案例展示：国家生态环境部公布的第七批环境执法典型案例启示

5.企业反垄断与反不正当竞争合规管控

6.企业经营中常见环节合规风险防控

——人事聘用、合同管理、采购营销、产品开发、知识产权、招投标...