课程背景
风险管理对于维持企业生产经营的稳定、提高企业经济效益、树立良好的企业形象具有重要意义，同时，风险管理可以使企业资源得到有效利用，使风险处理的经营成本下降，对企业的长效发展起到促进和保障作用，良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值。合规风险是风险管理中的重要组成部分，特别，海外风险比国内风险更大更复杂，需要管理层更多关注。
邱健老师根据多年工作、培训、咨询实战经验，提炼总结海外合规突破与效能提升的工具、要点、方法，帮助学员提升海外合规的管理能力，更好的为公司发展服务。
课程对象：企业海外中级管理人员。
课程特色
实战导向：结合实际案例，深入剖析合规管理、目的地国家合规实务、美国制裁实战应用的方法和技巧，确保学员学以致用。
互动性强：通过小组讨论、角色扮演、案例分析等互动环节，激发学员的参与热情，加深对知识的理解与掌握。
专业精炼：在有限的时间内，聚焦于学员最关注的核心需求，提供专业、精炼、实用的课程内容。
听得懂，学得会，用得上，有实效！
课程收益
1、 帮助学员掌握海外合规管理的要点，通用领域的法规和合规要点；
2、 帮助学员掌握海外合规其他领域的管控要点，AI工具在合规领域的应用；
3、 通过系统学习海外合规理论和实务操作，迅速的提高学员合规管理水平，更好的助力企业实现发展目标。
服务流程
阶段 | 服务重点 | 服务内容 | 时间安排 |
课前 | 需求调研、界定问题 | 线上沟通、调研问卷、资料分析 注：根据客户要求提供 | 课前1~2周 |
课中 | 学习方法、改变认知、掌握技能/工具，促进改变 | 内容讲授、案例研讨、情境模拟、实战演练、学习点评、课程复盘 | 课程现场 |
课后 | 促进行动、答疑解惑、帮助落实 | 行动计划：1131学习行动计划 考试作业：根据客户实际安排 线上辅导：点评/答疑、意见指导 | 课后3个月内（免费） |
课程大纲
第一章 海外合规管理
1. 海外合规概述
1.1 主要包括哪些方面
1.2 所有企业出海必须考虑要点
2. 主要出海形式的海外合规风险区别
2.1 对外投资并购
2.2 对外产品服务贸易
2.3 对外工程建设项目
3. 海外合规与国内合规的关系
4. 合规管理十二要点
5. 海外合规组织职责及计划
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5.1 合规常见组织形式
5.2 合规角色、职责和权限
5.3 合规计划
6. 海外合规义务及风险评估
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6.1 合规义务类型
6.2 合规风险识别
6.3 合规风险分析
6.4 合规风险评价
6.5 合规风险预警
6.6 合规义务风险评估的监督
7. 合规沟通
7.1 了解组织及其环境
7.2 了解利益相关方的需求和期望
8. 合规目标及指标
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8.1 合规目标及指标设置
8.2 合规激励约束机制
9. 合规制度体系
9.1 合规制度制定原则
9.2 行为规范
9.3 管理规范
9.4 制度管理方法
9.5 合规制度制定实例
10. 合规培训及文化
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10.1 合规培训重要性
10.2 培训的分级分类
10.3 海外培训内容
10.4 合规文化
10.5 海外合规宣传重要意义
11. 合规审查
11.1 审查类型
11.2 审查重点
11.3 审查方法
11.4 商业伙伴审查
11.5 审查报告
12. 合规登记
12.1 合规登记类型要点
13. 合规举报及调查
13.1 合规举报
13.2 合规调查
13.3 合规外部调查
14. 合规评估及改善
14.1 合规监控
14.2 管理层评审
14.3 审计
14.4 纠正措施及责任追究
14.5 持续改进
15. 合规报告及档案
15.1 合规报告
15.2 合规档案
16. 合规信息系统
16.1 合规系统构建蓝图
16.2 合规系统构建要点
16.3 合规系统构建步骤
【应用工具】合规管理办法，海外合规管理指引，合规三张清单
【案例分析】KRI+RPA应用实例，GE奔驰合规审查案例分析
【小组讨论】境外合规管理如何与国内合规管理体系关联？
【实战演练】海外供应链合规审查方案拟定
第二章海外合规实务
1. 反垄断合规风险及管控
1.1 反垄断主要行为
1.2 境外反垄断调查
1.3 反垄断法律责任
1.4 企业应对方法
2. 知识产权合规风险及管控
2.1 相关国际公约
2.2 主要国家对知识产权相关规定
2.3 企业应对方法
3. 出口管制合规风险及管控
3.1 相关国际条约
3.2 中国出口管制法介绍
3.3 中国反海外制裁法介绍
3.4 企业应对方法
4. 数据保护合规风险及管控
4.1 国际规则及GDPR介绍
4.2 中国对于数据跨境流通的规定
4.3 企业应对方法
5. 国家安全审查合规风险及管控
5.1 主要国家安全审查介绍
5.2 企业应对方法
6. 美国制裁合规风险及防控
6.1 美国制裁的种类
6.2 美国制裁的主体及后果及SCP
6.3 违反美国制裁的原因
6.4 企业应对方法
7. 反商业贿赂合规风险及管控
7.1 美国反海外腐败法介绍
7.2 国际公约介绍
7.3 企业应对方法
8. 反倾销合规风险及管控
8.1 国际反倾销主要规则
8.2 欧盟和美国反倾销歧视待遇
8.3 企业应对方法
9. 反补贴合规风险及管控
9.1 国际反补贴规则
9.2 美国反补贴的立法
9.3 企业应对方法
10. 劳动用工合规风险及管控
10.1 劳动用工国际规则
10.2 企业应对方法
11. 环境保护ESG合规风险及管控
1.1 ESG相关国内外法律法规介绍
1.2 披露议题介绍
1.3 企业应对方法
12. 其他通用领域
12.1 当地企业开办
12.2 资金管控
12.3 海关监管
12.4 土地征迁
12.5 安全生产
【应用工具】境外合规风险清单，国资委十一项重点问题清单
【案例分析】反垄断合规案例，知识产权合规案例，出口管制合规案例，数据保护合规案例，国家安全合规案例，美国制裁合规案例，商业贿赂合规案例，反倾销反补贴合规案例，劳动用工合规案例，ESG合规案例
【小组讨论】境外风险管理如何与国内风险管理体系关联？
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第三章 AI在海外合规领域应用
1. 合规管理中AI的应用
1.1 合同审核
1.2 外部尽调
1.3 合规咨询
【小组讨论】如何减少AI幻觉？
【实战演练】实例示范应用AI做合规审核
