二线监督整合优化—— 四位一体内控体系建设训练营

【课程背景】

     国资委于2019年10月底颁布了《加强内控体系建设和监督工作的实施意见》，这代表了中国企业目前管理的高水平，国资委明确提出要将风险内控合规三项要求合并，一起嵌入管理制度中，加强信息化建设，内控评估中也要求一起评估。2022年合规管理办法中明确规定内控风险合规法律应融合管控。如何达到国资委要求？如何在目前监管体系建设的基础上，整合资源，做到一套流程制度应对多方监管要求？部分企业如何从零做起，高起点高标准达成国资委要求？部分企业有基础的如何达到国资委的要求？

邱健老师根据多年工作、培训、咨询实战经验，提炼总结四位一体内控体系建设的工具、要点、方法，帮助学员提升四位一体内控体系管理能力，更好的为公司发展服务。

【课程对象】

企业中高层管理者，内控风险合规法务体系的参与者。

【课程特色】

§  实战导向：结合实际案例，深入剖析四位一体内控体系规划，内控手段是基础，合规管理是底线，内控控风险，法务管理，内控评估，数字化内控实战应用的方法和技巧，确保学员学以致用。

§  互动性强：通过小组讨论、角色扮演、案例分析等互动环节，激发学员的参与热情，加深对知识的理解与掌握，并启发学员举一反三在企业实践中应用。

§  专业精炼：在有限的时间内，聚焦于学员最关注的核心需求，提供专业、精炼、实用的课程内容。

§  听得懂，学得会，用得上，有实效！

【课程收益】

1、  帮助学员掌握风险、风险管理和内控的概念，一体化风控体系建设的基本思路和步骤；

2、  帮助学员掌握风险评估方法和技术，合规体系建设的要点；

3、  通过对四位一体内控体系搭建和优化的全面学习和掌握，帮助学员深刻理解内部控制管理，从而提升企业管理水平。

【服务流程】

【课程大纲】

第一章 国资委内控文件要求和内控规划

1.     国资委内控文件简介

1.1      2019内控意见

1.2      2021 强化法治央企意见

1.3      2022 合规办法

1.4      2025穿透式监管文件

2.     一体化内控体系搭建步骤

2.1      四个体系的依据、架构及调整比较

2.2      一体化内控体系总框架思路

2.3      搭建步骤15步

3.     一体化内控体系制度建设文件详解

4.     法务内控风险合规管理目标

5.     协同运作

5.1     体制协同

5.2     体系协同

5.3     机制协同

5.3.1宏观层面

5.3.2微观层面

5.4     岗位协同

【应用工具】国资委历年内控文件集合

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【案例分析】国电电力大内控体系建设，华侨城大内控体系构建

【小组讨论】公司的目标整合如何开展？公司的四位一体内控体系构建如何？

第二章 内控怎么控—内控手段

1.     从总经理的谈话开始（内控的局限性）

2.     盘点工作计划讨论（内控的五项原则）

3.     内控的人员组织及意识

4.     内部控制的二十八种方法

4.1     事前、事中、事后的控制方法

4.2     人、财、物、事的控制方法

【应用工具】内控规范，十八项指引

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【案例分析】人、财、物、事内控案例集锦

【小组讨论】仓库串通舞弊如何防控？？

【实战演练】内控方法的应用

第三章  内控控什么—风险评估

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1.     风险分类及风险识别

2.     风险评估的定性方法与定量方法

3.     风险准则

4.     风险应对

5.     风险监测与预警

5.1      识别风险偏好和容忍度

5.2      风险预警指标

5.2.1风险预警指标分类

5.2.2风险预警层级分类

5.2.3风险预警指标设立的益处

5.3      风险预警模型建立

5.3.1风控模型建立方法

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1.4      风险预警规则建立

1.4.1预警规则建立方法

1.5      风险预警实现

1.5.1KRI+RPA

【应用工具】央企全面风险管理指引，风险评估准则，风险预警表

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【案例分析】风险组合案例，存货风险预警指标设立分析，移动招投标舞弊项目风控模型建立，国电合同管理审计实例分析

【小组讨论】风险预警工作在公司开展情况？

【实战演练】部门风险识别，风险评估实际操作，公司的风险预警指标设置

第四章内控的底线-合规

1.     合规管理工作具体十二点

2.     合规管理组织体系建设

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2.1     修订规则

2.2     落实机构

2.3     配置人员

3.        合规管理体系建设

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3.1      制度更新计划拟定

3.2      合规性审核

3.2.1审核方法

3.2.2审核要点

3.3      合规制度拟定

3.3.1合规制度建议清单

3.3.2拟定方法

4.    合规风险管控机制建设

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4.1      风险库、清单建立

4.1.1具体方法

4.1.2操作步骤

4.2      合规检查

4.2.1标准

4.2.2方法和思路

4.2.3整改

5.    合规管理保障机制及其他

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5.1      合规文化宣传

5.1.1方法

5.1.2工具

5.2      合规工作总结

5.2.1总结撰写思路

5.3      合规档案整理

【应用工具】央企合规管理办法，合规三张清单

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【案例分析】合规不起诉案例，某公司制度合规审核分析，外规内化案例

【小组讨论】合规审查在供应链开展情况？

第五章 法务管理

1.     合同管理

1.1     合同模板

1.2     买卖合同管控十二点

1.3     合同拟定及审核

1.4     合同过程监督

1.5     合同回顾

2.     诉讼管理

2.1     应诉管理

2.2     起诉管理

【应用工具】合同模版

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【案例分析】某公司合同管理审计实例

【小组讨论】合同条款瑕疵在哪里？

【实战演练】合同条款审计找问题

第六章  内控的落地—流程制度建设

1.    流程的概念

2.    流程和制度的关系（分级）

3.    公司应该有多少流程才合适

4.    制度设计需要考虑的因素（制度设计六六顺方法）

5.    风险和内控手段合规要求如何“嵌入”到制度当中

【应用工具】流程框架图，制度六六顺模版

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【案例分析】如何设计完善的仓库管理制度

【小组讨论】先有流程还是先有制度？

【实战演练】设计某部门流程框架图

第七章  内控怎么样—内控评估

1.     CCSA的开展

2.     风险合规内控合并评估的考虑

3.     内控评估量化方法

4.     风险内控合规评估标准及认定

5.     评估报告出具

6.     问题改善及跟进

7.     数字化内控评估

7.1     底层逻辑实现

7.2     控制点和关键控制点设置

7.3     测试执行

7.4     底稿实现

7.5     报告自动出具

7.6     改善自动跟踪

【应用工具】内控评估清单，内控评估标准，管控宝数字化内控系统演示

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【案例分析】国企内控评估案例

【小组讨论】过程指标重要还是结果指标重要？